GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》正式发布

来源：《民主与法制》周刊日期：2022-11-15 17:12:25

　　2022年10月12日，GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》正式发布，该标准等同于国际标准ISO37301:2021，是我国又一重磅级的管理体系认证标准，将对我国企业及组织的合规管理具有指导意义。

　　回看国内外合规管理标准的发展，受经济全球化影响，营造公开、透明、公平、有序的营商环境，加强对企业的合规监管，已成为各国的共识，并逐步形成一套合规管理体系国际标准。

　　2014年12月15日国际标准化组织（ISO）推出了ISO19600《合规管理体系指南》，该指南是国际合规管理体系首部重要规范。

　　2017年12月29日国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》，这是我国首部合规管理体系标准，可指导企业建立，实施评价和改进和规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。

　　而国有企业一直是我国探索企业合规管理道路上的“排头兵”。

　　2015年12月8日国务院国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》要求“中央企业加快提升合规管理能力，到2020年，中央企业依法治企能力达到国际同行业先进水平”。

　　2018年11月2日国资委下发了《中央企业合规管理指引（试行）》明确提出“中央企业应当加快建立健全合规管理体系”。

　　2022年更是有两个重要的文件发布，从标准和要求两个角度为未来的企业合规发展明确了方向：

　　国资委于2022年9月15日发布并于2022年10月1日实施的《中央企业合规管理办法》，明确要求央企及其下属企业建立合规管理体系。

　　2022年10月22日发布实施的GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》为企业建立合规管理体系提供了标准和依据，成为广大国内企业可依据执行的标准，同时可依据该标准申请第三方管理体系认证。

　　监管政策的频出，对合规的关注和变化也相伴而生，进一步加大了各行各业对合规的需求以及企业对合规的投入。

　　从微观看，合规是企业防范合规风险的系统化措施，也是企业治理结构现代化的标志和可持续发展的基础。从宏观看，合规理顺了政府监管与企业自治的关系，是国家治理体系和治理能力现代化的重要标志，也是我国经济社会高质量发展的必然要求。

　　企业合规管理体系的建设和评估都具有很强的专业性和规范性。一方面，企业合规管理体系建设是一个长期的、不断改进的过程，而企业合规管理体系有效性评估则是一个时间跨度有限的调查和认定过程；另一方面，企业合规管理体系建设主要是企业的自主行为，是企业内部管理的优化和强化，而企业合规管理体系有效性评估则主要是第三方的调查和认证活动。

　　2022年是中央企业合规管理强化年，党的二十大更是对新时代企业合规提出了新要求。企业建立健全合规管理是大势所趋，只有因地制宜地建立有利于企业发展的合规管理体系，才能在日益激烈的竞争中脱颖而出，稳健经营。

　　（声明：本文部分文字来源于《民主与法制》周刊2022年第31期《解读｜《中小企业合规管理体系有效性评价》的基本内容和主要特点》，作者山东大学讲席教授谢鹏程，版权属原作者所有。如涉及到版权问题，请及时和我们联系，核实后协商处理或删除。）